國(guó)內(nèi)券商創(chuàng)新政策措施將陸續(xù)推出
來(lái)源： 蘇信理財(cái) 時(shí)間：2012-05-25
支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展的諸項(xiàng)政策措施將在未來(lái)一個(gè)階段逐步推出。
記者從權(quán)威渠道獲悉，作為券商創(chuàng)新綱領(lǐng)性文件的《關(guān)于推進(jìn)證券公司改革開(kāi)放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施》(下稱(chēng)《思路與措施》)已完成業(yè)內(nèi)征求意見(jiàn)，將在進(jìn)一步修改后正式下發(fā)。相關(guān)配套措施也將于近期向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
5月7日至8日，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等單位主辦的“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”在京召開(kāi)，此次會(huì)議被業(yè)內(nèi)視為證券行業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展階段的號(hào)角。正是在這次會(huì)上發(fā)布了《思路與措施》(征求意見(jiàn)稿)，提出十一項(xiàng)措施力挺券商創(chuàng)新發(fā)展。會(huì)議同時(shí)下發(fā)的還有一系列擬制定或修訂的配套規(guī)則的征求意見(jiàn)稿。
權(quán)威人士透露，本月20日，《思路與措施》與相關(guān)配套規(guī)則均已完成業(yè)內(nèi)征求意見(jiàn)，其中證券公司的意見(jiàn)建議由協(xié)會(huì)收集匯總，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及會(huì)管單位的意見(jiàn)建議由證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部匯總。
目前這些規(guī)則辦法均在修訂完善流程當(dāng)中，將于未來(lái)一個(gè)階段逐步下發(fā)、公布。
其中，《思路與措施》經(jīng)修改完善后將直接下發(fā)；相關(guān)配套措施按規(guī)定將在進(jìn)一步修改后向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，公開(kāi)征求意見(jiàn)結(jié)束并作最后修改后正式發(fā)布實(shí)施。
據(jù)了解，支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展的配套規(guī)則主要包括修訂原有規(guī)則、制定針對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的管理規(guī)定兩類(lèi)。具體包括：
一是對(duì)現(xiàn)行《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》進(jìn)行修訂，修訂后名稱(chēng)變更為《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，主要體現(xiàn)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的政策取向，貫徹從簡(jiǎn)原則，同時(shí)鼓勵(lì)證券公司特色經(jīng)營(yíng)，提高專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。
作為資管業(yè)務(wù)管理的配套規(guī)則，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》也將同步進(jìn)行修訂完善。
二是啟動(dòng)修訂《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》。監(jiān)管部門(mén)擬定的“完善證券公司風(fēng)控指標(biāo)體系總體思路”已于去年底征求全行業(yè)意見(jiàn)，在此基礎(chǔ)上，已向業(yè)內(nèi)下發(fā)“關(guān)于修訂完善證券公司風(fēng)控指標(biāo)的意見(jiàn)”，意在放大業(yè)務(wù)空間、提高資金使用效率，嚴(yán)控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
三是起草、制定針對(duì)券商業(yè)務(wù)創(chuàng)新新領(lǐng)域的管理規(guī)定，包括《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定(草案)》、《證券營(yíng)業(yè)部審批規(guī)定(草案)》等，以擴(kuò)大證券公司業(yè)務(wù)范圍及自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。
權(quán)威人士透露，這些規(guī)則、辦法的征求意見(jiàn)稿也已于20日完成業(yè)內(nèi)征求意見(jiàn)，正在修改流程當(dāng)中。
另外，證券業(yè)協(xié)會(huì)從自律管理層面擬定了《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》(征求意見(jiàn)稿)及《關(guān)于證券公司開(kāi)展網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的建議》，也已下發(fā)業(yè)內(nèi)。
“如果說(shuō)創(chuàng)新大會(huì)的召開(kāi)是讓券業(yè)站上創(chuàng)新發(fā)展跑道的話(huà)，那么一系列支持創(chuàng)新發(fā)展的監(jiān)管措施落地就是給我們鳴響發(fā)令槍。”某證券公司負(fù)責(zé)人表示，目前各證券公司已進(jìn)入全面?zhèn)鋺?zhàn)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品創(chuàng)新的狀態(tài)，預(yù)計(jì)上述措施有望在近幾個(gè)月內(nèi)陸續(xù)出齊，“屆時(shí)證券行業(yè)將真正步入創(chuàng)新發(fā)展的春天”。
記者從權(quán)威渠道獲悉，作為券商創(chuàng)新綱領(lǐng)性文件的《關(guān)于推進(jìn)證券公司改革開(kāi)放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施》(下稱(chēng)《思路與措施》)已完成業(yè)內(nèi)征求意見(jiàn)，將在進(jìn)一步修改后正式下發(fā)。相關(guān)配套措施也將于近期向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
5月7日至8日，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等單位主辦的“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”在京召開(kāi)，此次會(huì)議被業(yè)內(nèi)視為證券行業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展階段的號(hào)角。正是在這次會(huì)上發(fā)布了《思路與措施》(征求意見(jiàn)稿)，提出十一項(xiàng)措施力挺券商創(chuàng)新發(fā)展。會(huì)議同時(shí)下發(fā)的還有一系列擬制定或修訂的配套規(guī)則的征求意見(jiàn)稿。
權(quán)威人士透露，本月20日，《思路與措施》與相關(guān)配套規(guī)則均已完成業(yè)內(nèi)征求意見(jiàn)，其中證券公司的意見(jiàn)建議由協(xié)會(huì)收集匯總，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及會(huì)管單位的意見(jiàn)建議由證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部匯總。
目前這些規(guī)則辦法均在修訂完善流程當(dāng)中，將于未來(lái)一個(gè)階段逐步下發(fā)、公布。
其中，《思路與措施》經(jīng)修改完善后將直接下發(fā)；相關(guān)配套措施按規(guī)定將在進(jìn)一步修改后向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，公開(kāi)征求意見(jiàn)結(jié)束并作最后修改后正式發(fā)布實(shí)施。
據(jù)了解，支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展的配套規(guī)則主要包括修訂原有規(guī)則、制定針對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的管理規(guī)定兩類(lèi)。具體包括：
一是對(duì)現(xiàn)行《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》進(jìn)行修訂，修訂后名稱(chēng)變更為《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，主要體現(xiàn)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的政策取向，貫徹從簡(jiǎn)原則，同時(shí)鼓勵(lì)證券公司特色經(jīng)營(yíng)，提高專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。
作為資管業(yè)務(wù)管理的配套規(guī)則，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》也將同步進(jìn)行修訂完善。
二是啟動(dòng)修訂《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》。監(jiān)管部門(mén)擬定的“完善證券公司風(fēng)控指標(biāo)體系總體思路”已于去年底征求全行業(yè)意見(jiàn)，在此基礎(chǔ)上，已向業(yè)內(nèi)下發(fā)“關(guān)于修訂完善證券公司風(fēng)控指標(biāo)的意見(jiàn)”，意在放大業(yè)務(wù)空間、提高資金使用效率，嚴(yán)控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
三是起草、制定針對(duì)券商業(yè)務(wù)創(chuàng)新新領(lǐng)域的管理規(guī)定，包括《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定(草案)》、《證券營(yíng)業(yè)部審批規(guī)定(草案)》等，以擴(kuò)大證券公司業(yè)務(wù)范圍及自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。
權(quán)威人士透露，這些規(guī)則、辦法的征求意見(jiàn)稿也已于20日完成業(yè)內(nèi)征求意見(jiàn)，正在修改流程當(dāng)中。
另外，證券業(yè)協(xié)會(huì)從自律管理層面擬定了《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》(征求意見(jiàn)稿)及《關(guān)于證券公司開(kāi)展網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的建議》，也已下發(fā)業(yè)內(nèi)。
“如果說(shuō)創(chuàng)新大會(huì)的召開(kāi)是讓券業(yè)站上創(chuàng)新發(fā)展跑道的話(huà)，那么一系列支持創(chuàng)新發(fā)展的監(jiān)管措施落地就是給我們鳴響發(fā)令槍。”某證券公司負(fù)責(zé)人表示，目前各證券公司已進(jìn)入全面?zhèn)鋺?zhàn)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品創(chuàng)新的狀態(tài)，預(yù)計(jì)上述措施有望在近幾個(gè)月內(nèi)陸續(xù)出齊，“屆時(shí)證券行業(yè)將真正步入創(chuàng)新發(fā)展的春天”。
(xief摘自上海證券報(bào))